股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌是什么意思

1. 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌是什么意思

　　根据公司法解释： 上市，是指股份有限公司在证券交易所公开发行股票后并公开上市交易的。那么上市公司就是指符合上述条件的股份有限公司。
　　根据我国《公司法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：
　　1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；
　　2、公司股本总额不少于人民币5000万元；
　　3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；
　　4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上；
　　5、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
　　6、国务院规定的其他条件。
　　满足上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。

2. 中小企业股份转让系统挂牌是什么意思

全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所，也是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构，于2012年9月20日在国家工商总局注册，2013年1月16日正式揭牌运营，注册资本30亿元，注册地在北京。
全国股份转让系统定位于非上市股份公司股票公开转让和发行融资的市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等相关服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。
一、全国股份转让系统与交易所的法律地位有何差别
全国股份转让系统与交易所市场在法律地位上无区别，主要区别在于服务对象、交易制度和投资者适当管理制度三方面。服务对象方面，全国股份转让系统主要为创新型、创业型和成长型中小微企业提供资本市场服务，而交易所市场主要服务于成熟企业。交易制度方面，全国股份转让系统设计了优化的协议转让、做市转让及竞价转让等灵活多样的方式，交易所市场主要提供竞价转让和大宗交易协议转让等标准化的方式，投资者准入方面，全国股份转让系统实行比交易所市场更为严格的投资者适当性管理制度。
二、全国股份转让系统与区域性股权市场有区别吗
全国股份转让系统与区域性股权市场有区别。全国股份转让系统是国务院批设、纳入中国证监会监管的全国性证券市场，是公开市场，挂牌公司准入和持续监管纳入中国证监会非上市公众公司监管范围，股东人数可超200人；在交易制度选择上没有障碍，可以连续、标准化交易。区域性股权市场是多层次资本市场的组成部分，属于非公开市场，不属于证券市场，由省级地方政府设立和管理，受国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的约束，其挂牌公司股东人数不能超过200人（非公开），股份不能拆细交易（非标准），交易频率须严格执行T＋5（非连续）。

3. 全国中小企业股份转让系统在哪里

全国中小企业股份转让系统是全国中小企业股份转让系统是继上交所、深交所之后由国务院批准，证监会统一监管的第三家全国性中小企业股权交易平台。支持股转挂牌（新三板）和两网一退（老三板）股票转让业务。
股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。每支股票的背后都会有一家上市公司。同时，每家上市公司都会发行股票。
同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的主要长期信用工具，但不能要求公司返还其出资。
一、全国中小企业股份转让系统的特点
1、机构投资者
①注册资本500万以上的法人；
②实缴出资500万以上的合伙企业；
③金融机构的金融产品；社保基金、企业年金、慈善基金等QFII、RQFII等机构投资者。
2、自然人投资者
①本人名下近10个转让日日均金融资产500万以上；②具有2年以上证券、基金、期货投资经验；或具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理相关工作经历；或具有金融机构高级管理人员任职经历（属于法律规定禁止参与股票交易的，不得参与）。
二、全国中小企业股份如何进行转让
申请挂牌公开转让、定向发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或定向发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。
全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。

4. 全国中小企业股份转让系统是否就是新三板

全国中小企业股份转让系统是全称，新三板是简称，都是一样的。
全国中小企业股转系统：
NEEQ，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
历史沿革：
2006年1月16日，根据国务院的决定，中关村科技园区非上市股份公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份转让试点。
2009年7月，中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点开始。
2011年5月，新三板进入会签程序。
2012年8月，试点园区扩容至天津、上海、武汉。
2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统成立。
2013年6月19日，国务院常务会议确定全国股转系统扩容至全国。
新三板名称由来：
老三板指的是2001年为解决原STAQ系统和NET系统（简称“两网系统”）股票公司股份转让遗留问题，而由证监会授权中国证券业协会设立的证券公司代办股份转让系统，该系统后来还承接了沪深交易所退市公司的股份转让职责。2006年1月，为落实国家资助创新战略，国务院决定在原有证券公司代办股份转让系统内增设中关村科技园区股份报价转让试点，中关村股转系统后经国务院批准改组为中小企业股份转让系统，为与老三板只能相区分，故又称之为新三板。

5. 全国中小企业股份转让系统就是新三板吗

所谓“新三板”市场是相对于主板（含中小板）、创业板而言，特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。
2013年1月16日，经国务院批准全国中小企业股份转让系统有限公司在北京揭牌，这意味着新三板交易模式正式诞生。其运营管理机构以有限责任公司形式设立，为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务。全国中小企业股份转让系统(简称“全国股转系统”)将承担起全国场外市场建设、发展和运营管理的职责。
全国性场外市场的运作平台将由证券业协会自律管理的证券公司代办股份转让系统转为国务院批准设立的全国中小企业股份转让系统有限公司;挂牌公司的准入和持续监管将纳入证监会非上市公众公司监管范围;市场运行制度将由证券业协会发布的试点办法转为全国中小企业股份转让系统业务规则。

6. 全国中小企业股份转让系统的暂行办法

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法第一章 总 则第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。第三条 股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。第四条 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。第五条 全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。第六条 全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。第七条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。第二章 全国股份转让系统公司的职能第八条 全国股份转让系统公司的职能包括：（一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；（二）制定和修改全国股份转让系统业务规则；（三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；（四）组织、监督股票转让及相关活动；（五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；（六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；（七）管理和公布全国股份转让系统相关信息；（八）中国证监会批准的其他职能。第九条 全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则，应当报中国证监会备案。第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券品种或采用新的转让方式，应当报中国证监会批准。第十一条 全国股份转让系统公司应当为组织公平的股票转让提供保障，公布股票转让即时行情。未经全国股份转让系统公司许可，任何单位和个人不得发布、使用或传播股票转让即时行情。第十二条 全国股份转让系统公司收取的资金和费用应当符合有关主管部门的规定，并优先用于维护和完善相关技术系统和设施。全国股份转让系统公司应当制定专项财务管理规则，并报中国证监会备案。第十三条 全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金提取和使用的具体办法，由中国证监会另行制定。第十四条 全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案。第三章 全国股份转让系统公司的组织结构第十五条 全国股份转让系统公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定公司章程，明确股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责划分，建立健全内部组织机构，完善公司治理。全国股份转让系统公司章程的制定和修改，应当经中国证监会批准。第十六条 全国股份转让系统公司的股东应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件，股东持股比例应当符合中国证监会的有关规定。全国股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份的，应当报中国证监会批准。第十七条 全国股份转让系统公司董事会、监事会的组成及议事规则应当符合有关法律、行政法规和中国证监会的规定，并报中国证监会备案。第十八条 全国股份转让系统公司董事长、副董事长、监事会主席及高级管理人员由中国证监会提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全国股份转让系统公司章程的有关规定。前款所述高级管理人员的范围，由全国股份转让系统公司章程规定。第十九条 全国股份转让系统公司应当根据需要设立专门委员会。各专门委员会的组成及议事规则报中国证监会备案。第四章 全国股份转让系统公司的自律监管第二十条 全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。主办券商业务包括推荐股份公司股票挂牌，对挂牌公司进行持续督导，代理投资者买卖挂牌公司股票，为股票转让提供做市服务及其他全国股份转让系统公司规定的业务。第二十一条 全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌协议，确定双方的权利义务关系。第二十二条 全国股份转让系统公司应当督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十三条 挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件，不符合持续挂牌条件的，全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定，及时公告，并报中国证监会备案。第二十四条 挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。第二十五条 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关业务规则。第二十六条 因突发性事件而影响股票转让的正常进行时，全国股份转让系统公司可以采取技术性停牌措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护股票转让的正常秩序，可以决定临时停市。全国股份转让系统公司采取技术性停牌或者决定临时停市，应当及时报告中国证监会。第二十七条 全国股份转让系统公司应当建立市场监控制度及相应技术系统，配备专门市场监察人员，依法对股票转让实行监控，及时发现、及时制止内幕交易、市场操纵等异常转让行为。对违反法律法规及业务规则的，全国股份转让系统公司应当及时采取自律监管措施，并视情节轻重或根据监管要求，及时向中国证监会报告。第二十八条 全国股份转让系统公司应当督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等为挂牌转让等相关业务提供服务的证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。第二十九条 全国股份转让系统公司发现相关当事人违反法律法规及业务规则的，可以依法采取自律监管措施，并报中国证监会备案。依法应当由中国证监会进行查处的，全国股份转让系统公司应当向中国证监会提出查处建议。第五章 监督管理第三十条 全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要，全国股份转让系统运行情况，全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。全国股份转让系统公司的其他报告义务，比照执行证券交易所管理有关规定。第三十一条 中国证监会有权要求全国股份转让系统公司对其章程和业务规则进行修改。第三十二条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司进行监管，开展定期、不定期的现场检查，并对其履职和运营情况进行评估和考核。全国股份转让系统公司及相关人员违反本办法规定，在监管工作中不履行职责，或者不履行本办法规定的有关义务，中国证监会比照证券交易所管理有关规定进行查处。第六章 附 则第三十三条 全国股份转让系统公司为其他证券品种提供挂牌转让服务的，比照本办法执行。第三十四条 在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由全国股份转让系统公司负责监督管理。第三十五条 本办法公布之日起施行。

7. 全国中小企业股份转让系统的设立意义

设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措。公司将在中国证监会的领导下，不断改善中小企业金融环境，大力推动创新、创业，积极推动我国场外市场健康、稳定、持续发展。组织架构

8. 全国中小企业股份转让系统挂牌后怎么操作

全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南

 

为了规范申请股票挂牌、申请股票挂牌同时定向发行的公司（以下统称申请公司）及其主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）办理股票挂牌业务，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》等有关规定，制定本指南。



一、股票挂牌业务办理流程



（一）股东开户

主办券商应协助申请公司在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）报送挂牌及发行（如有）申请文件前，完成现有股东证券账户的开立工作。如股东属于境外机构或个人、境内个人独资企业等特殊情形的，应根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

（二）中国结算在线业务平台注册

申请公司在收到全国股转公司出具的申请材料受理通知书后，应当按照中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）关于证券登记相关要求，通过中国结算北京分公司在线业务平台办理注册，取得中国结算北京分公司发放的USB-KEY，用于办理股份登记等相关业务。

（三）申请证券简称和证券代码

申请公司在向全国股转公司报送挂牌及发行（如有）申请文件时，应当一并提交《证券简称及证券代码申请书》（附件1），并由主办券商协助申请公司将拟定的证券简称填报在全国股转系统业务支持平台（以下简称BPM系统）申请公司基本情况中。证券简称原则上应当从公司名称中选取不超过八个字符（单字节字符），且应避免与挂牌公司和上市公司重复。

（四）取得同意函、证券简称及证券代码

全国股转公司向申请公司出具同意挂牌的函或同意挂牌及发行的函（以下统称同意函）后，主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌审核管理”模块中的“待确认归档”任务栏找到已经获得同意的项目，完成项目归档后，在“挂牌项目”栏目中查询并下载同意函。

申请公司应当在同意函的有效期内完成股票定向发行（如有）及股票挂牌程序。

全国股转公司按照当日获得同意函的申请公司受理编号顺序由BPM系统生成证券代码，并由BPM系统对申请的证券简称进行自动校验。完成前述事项后，申请公司可以在BPM系统“股票初始登记管理”模块中的“待提交初始登记申请列表”任务栏取得证券简称和证券代码。

（五）办理挂牌前首次信息披露

1．披露时间

在取得同意函、证券简称及证券代码后，主办券商应当及时协助申请公司在财务报表有效期内的交易日20：00前通过BPM系统完成首次信息披露。

2．披露文件

（1）公开转让说明书；

（2）财务报表及审计报告；

（3）法律意见书；

（4）补充法律意见书（如有）；

（5）公司章程；

（6）主办券商推荐报告；

（7）定向发行说明书（如有）；

（8）设置表决权差异安排的股东大会决议（如有）；

（9）全国股转公司同意挂牌的函或全国股转公司同意挂牌及发行的函；

（10）中国证监会核准文件（如有）；

（11）其他公告文件（如有）。

3．具体操作

在确认申请文件已归档的前提下，主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌前信息披露”模块中的“待首次信息披露”任务栏，找到待披露的项目，打开并点击“处理”进入传送公告页面。

在传送公告页面，BPM系统将自动抓取披露文件“（1）-（8）”列示的归档稿文件，主办券商应当协助申请公司上传同意函等其他披露文件；确认无误后，选择披露日期，点击“报告报送”，披露文件将于选定的交易日15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露。

（六）定向发行认购程序（如有）

申请挂牌同时定向发行的，在取得同意函并完成首次信息披露后，主办券商应当协助申请公司按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》要求完成认购与缴款、签订募集资金专户三方监管协议与验资等发行程序。

（七）上传股票初始登记申请表等文件

完成首次信息披露及定向发行认购程序（如有）后，主办券商应当协助申请公司根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规、业务规则的规定及自愿限售情况准确计算挂牌当日可进入全国股转系统交易的股票数量；主办券商应当协助申请公司在BPM系统“股票初始登记管理”模块中的“待提交初始登记申请列表”上传股票初始登记申请表，该表格为办理股票初始登记的依据。表格信息填写有误被驳回的，申请公司需修改后重新上传。

申请挂牌同时定向发行的，应在股票初始登记申请表中根据定向发行前后股票情况分别填报。

申请挂牌同时定向发行的，主办券商在协助申请公司上传初始登记申请表的同时，还应当按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》的要求，上传下列附件：验资报告、募集资金专户三方监管协议、自愿限售申请材料（如有）、定向发行重大事项确认函等文件。

（八）披露发行情况报告书、进入创新层意见（如有）

申请挂牌同时定向发行的，主办券商在协助申请公司上传股票初始登记申请表的同时，还应当按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》的要求，上传并披露发行情况报告书、主办券商关于申请公司是否符合创新层条件的专项意见（如有），上述文件经全国股转公司确认后披露。

（九）完成缴费

1．缴费时限

全国股转公司对申请公司提交的股票初始登记申请表及相关附件予以确认后，按照初始登记的股份情况为申请公司生成缴费通知单。在缴费通知单生成后，主办券商应当及时协助申请公司完成缴费。实行暂免征收挂牌费用的申请公司按照相关政策执行。

2．具体操作

主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌缴费管理”模块中的“待缴费”任务栏找到已经获得同意函的项目，首先确认纳税人识别号、银行账号等涉税信息，然后点击“缴费编号”确认缴费信息。完成缴费是办理股票挂牌手续的前提，如未完成缴费，在办理挂牌手续环节BPM系统提示“挂牌项目未完成缴费，请完成缴费后重新提交”。

全国股转公司收到挂牌费用后为申请公司开具发票并转交其主办券商，主办券商应当及时将发票转交申请公司。

（十）办理股票初始登记

1．全国股转公司将申请公司的同意函和股票初始登记数据通过BPM系统传送至中国结算北京分公司在线业务平台。

2．申请公司在取得同意函、证券简称和证券代码，并完成定向发行认购程序（如有）及发行情况报告书等文件的披露（如有）后，应当及时向中国结算北京分公司申请办理股票初始登记，取得电子版的《股份登记确认书》等证明文件。中国结算北京分公司通过其在线业务平台将股票初始登记数据回传至全国股转系统BPM系统。

（十一）办理股票挂牌

在中国结算北京分公司在线业务平台取得《股份登记确认书》等证明文件后，主办券商应当协助申请公司及时办理股票挂牌手续，在每个交易日11:00前，通过BPM系统“股票初始登记管理”模块中的“待提交公开转让列表”任务栏提交《公开转让记录表》及《股票挂牌重大事项确认函》（附件2）等材料。表格信息填写有误被驳回的，申请公司需修改后重新上传。

主办券商应根据《股票挂牌重大事项确认函》中列示的内容，对申请公司做首次信息披露后至股票挂牌前的全面核查。

全国股转公司对《公开转让记录表》及《股票挂牌重大事项确认函》等材料确认后，主办券商可在BPM系统查询到股票挂牌日期（T日），挂牌日期为全国股转公司确认股票挂牌信息当日算起的第3个交易日，主办券商应协助申请公司准备办理挂牌前第二次信息披露。

（十二）挂牌前第二次信息披露

1．披露时间

挂牌日的前一个交易日（T-1日）

2．披露文件

（1）关于股票挂牌的提示性公告（附件3）；

（2）关于完成工商变更登记手续的公告（如有）（附件4）；

（3）其他公告文件（如有）。

主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌前信息披露”模块中的“待二次信息披露”任务栏，找到待披露的项目，在T-1日15：00前上传披露文件，15：30后相关文件将在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露。



二、挂牌前信息披露公告的更正、新增、补发、撤销



1．更正公告适用于对挂牌前已披露文件的更正。

主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌前信息披露”模块下的“已披露公告”栏目找到需要更正的公告，点击“申请更正”按钮，上传申请公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主办券商出具的情况说明（如涉及法律意见书更正的，由律师事务所出具说明；涉及审计报告及财务报表更正的，由会计师事务所出具说明），更正公告及情况说明应写明更正原因，列示更正前、更正后的内容，更正内容以楷体加粗显示。

2．新增临时公告适用于同意函出具日至股票挂牌日期间，依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的规定，需要对申请公司重大事件进行披露的公告。

主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌前信息披露”模块下的“挂牌前临时公告”栏目中“新增公告”端口，提交申请公司的临时公告。

3．补发公告适用于对挂牌前首次信息披露和挂牌前第二次信息披露的漏披文件的补充披露，BPM系统自动在公告名称后增加“补发”字样。

主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌前信息披露”模块下的“挂牌前临时公告”栏目中“补发公告”端口，提交申请公司的补发公告及主办券商的情况说明。

4．撤销公告适用于对挂牌前已披露公告的撤销，撤销的原公告名称后由BPM系统自动增加“（已取消）”字样。

主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌前信息披露”模块下的“公告撤销”栏目找到需要撤销的公告，点击“申请撤销”按钮，写明撤销原因，上传主办券商的情况说明。

以上四种公告及相关申请文件均需加盖出具方公章或相应印章，经全国股转公司确认后，相关公告文件于交易日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露或撤销。

5．挂牌公司挂牌前信息披露文件的更正。自申请公司股票挂牌日起，挂牌公司对挂牌前信息披露文件的更正应当按照持续信息披露业务的要求完成，并及时告知全国股转公司。



三、其他事项



（一）暂停挂牌手续

1．暂停挂牌手续的适用情形

申请公司取得同意函后，在办理挂牌手续期间发生以下情形的，应做暂停挂牌手续处理。

（1）存在申请公司实际控制人或控股股东失联的情形；

（2）存在申请公司在区域性股权市场挂牌未完成摘牌或未在全国股转公司官网披露相关信息的情形；

（3）存在影响申请公司股票挂牌的信访举报；

（4）存在其他应报告而未报告涉及股票挂牌条件的事项。

2．暂停挂牌手续的流程

暂停挂牌手续流程包含以下两种情形：

（1）申请公司或主办券商申请暂停挂牌手续。存在暂停挂牌手续适用情形时，主办券商应立即向全国股转公司报告并协助申请公司通过BPM系统提交加盖公章的暂停挂牌手续的申请，申请中应写明申请暂停的原因、该事件对申请公司产生的影响、预计消除的时间等信息。全国股转公司根据其申请履行暂停挂牌手续的程序。

如需要暂停的项目已经完成挂牌手续处于即将挂牌状态的，应立即启动紧急暂停挂牌手续的程序，主办券商应当第一时间与全国股转公司取得联系，由全国股转公司启动暂停挂牌手续的程序，主办券商应当协助申请公司在次日向全国股转公司补充提交盖章版暂停申请文件，履行暂停挂牌手续的程序。

（2）全国股转公司发起暂停挂牌手续。全国股转公司发现申请公司存在暂停挂牌手续适用情形或发生其他影响股票挂牌的事项时，将通过BPM系统发起暂停挂牌手续的程序，并及时通知主办券商项目人员。

3．恢复挂牌手续

申请公司暂停挂牌手续的事项消除后，主办券商应当协助申请公司申请恢复挂牌手续，或由全国股转公司发起恢复挂牌手续：

（1）申请公司或主办券商申请恢复挂牌手续。经申请公司或主办券商申请暂停的项目，暂停事项已经消除的，主办券商应当协助申请公司通过BPM系统提交加盖公章的恢复挂牌手续的申请，申请文件应当写明暂停挂牌手续事项消除的具体情况、对公司股票挂牌的影响，全国股转公司根据其申请履行恢复挂牌手续流程。

（2）全国股转公司发起恢复挂牌手续。经全国股转公司发起暂停的项目，暂停事项已经消除的，由全国股转公司通过BPM系统履行恢复挂牌手续程序，并通知主办券商项目人员。

已恢复挂牌手续的项目按照本指南规定的业务流程继续完成后续挂牌程序。

如暂停挂牌手续事项属实，公司不符合挂牌条件的，或申请公司撤回申请材料的，申请公司和主办券商应当按照“三、其他事项（二）终止挂牌手续”的规定办理。

（二）终止挂牌手续

在取得同意函但尚未完成股票挂牌的情况下，（1）申请公司可以申请终止挂牌手续；（2）出现不符合挂牌条件或同意函超过有效期等情形时，全国股转公司可以发起终止挂牌手续的程序。

申请公司申请终止挂牌手续的，主办券商应当协助申请公司在BPM系统“挂牌审核管理”模块中“挂牌项目”栏目找到需要终止挂牌手续的项目，点击“终止申请”并上传加盖公章的申请文件，申请中应写明申请终止的原因、履行的审议程序、公司股东是否对终止挂牌手续存在纠纷等事项。经全国股转公司确认通过后，主办券商在“挂牌审核管理”模块“终止审查”栏目中获取作废同意函的通知。

项目终止挂牌手续的，若已在中国结算北京分公司完成股票初始登记，主办券商应当协助申请公司向中国结算北京分公司申请办理股份退出登记。

 

附件：1．证券简称及证券代码申请书

          2．股票挂牌重大事项确认函

          3．关于股票挂牌的提示性公告

          4．关于完成工商变更登记手续的公告

 

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