私募基金管理人备案的重要性？为什么要登记？有什么好处

1. 私募基金管理人备案的重要性？为什么要登记？有什么好处

我们都知道私募基金备案具有重要意义，除了可以使基金具备合法经营的资格之外，还可以扩大基金公司的经营范围并规避一些法律风险。
然而申请私募基金备案并没有想象之中那么容易。
首先需要提交私募基金管理人登记申请。现如今私募基金管理人登记的门槛越来越高，整个登记流程下来一般需要两个月以上的时间，可谓困难重重。于是许多基金管理人就会考虑是否需要基金备案。
下面我们将从从刑事、行政、民事法律角度，谈谈私募基金备案登记可能涉及到的主要风险。
一、 私募基金没有备案可能涉及刑事法律风险
以进行投资为目的设立，并且募集金额超过100万元（资金来源于亲友或者单位内部人员除外）的公司或者合伙企业，如果没有进行私募基金备案，一旦发生纠纷或涉及金额巨大，那么募集的发起人与基金管理人都将存在被追究刑事法律责任的风险，且无论投资者是否符合合格投资者条件；
二、私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险
私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险，证券投资基金法及其他相关法律法规都有明确规定：
1.如果没有进行私募基金备案，那么只要企业的名字只要涉及基金、基金管理，即存在被处罚的风险（符合其他金融监管部门或金融行业协会条件且已登记备案的除外）；
2、即使符合私募基金募集管理办法等监管要求，不备案就存在被处罚可能；
3、不但可以处罚管理人，也可以处罚投资者。
三、私募基金没有备案可能涉及民事法律风险
如果私募基金产品已经登记备案，并且按照监管规定履行了投资适当性匹配、风险揭示（投资风险、运营风险、操作风险...）、合格投资者确认等流程，即使后续发生亏损风险，投资者也可到法院索赔。
而如果私募基金跳过了备案环节或者没有按照自律监管规定运营，就不会被纳入自律监管范围，自然也就无法享受到私募基金产品及私募基金管理人之间财产独立、风险隔离等保护。
在这里要强调的是，私募基金备案以及相关手续的办理对外行人士来说具备比较大的难度。
所以找到一家专业私募基金备案的咨询服务或代表机构就显得尤为关键。考虑到目前市场上存在的大多机构资质都参差不齐，所以只有寻求一家像中财华商集团这样具有专业的咨询服务团队与丰富的私募基金备案办理经验的企业工商服务平台，才可以大大提高备案审查的通过率，并降低过程中的风险。

2. 私募基金管理人备案登记的资格要求都有哪些

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)  第一章 总则  第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。  第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。  第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。  第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。  第二章 基金管理人登记  第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。  第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。  第七条 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。  申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。  第八条 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。  第九条 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起二0个工作日内，以通过中国站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。中国站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。  公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。  第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。  第三章 基金备案  第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后二0个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。  公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。  第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。  第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起二0个工作日内，以通过中国站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。中国站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。  第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。  第四章 人员管理  第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。  第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。  具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：  (一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;  (二)最近三年从事投资管理相关业务;  (三)基金业协会认定的其他情形。  第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。  前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。  第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。  第五章 信息报送  第十九条 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。  第二十条 私募基金管理人应当在每季度结束之日起一0个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。  第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起二0个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。  私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。  受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。  第二十二条 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在一0个工作日内向基金业协会报告：  (一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;  (二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;  (三)私募基金管理人分立或者合并;  (四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;  (五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;  (六)可能损害投资者利益的其他重大事项。  第二十三条 私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募  基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：  (一)基金合同发生重大变化;  (二)投资者数量超过法律法规规定;  (三)基金发生清盘或清算;  (四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;  (五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。  第二十四条 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。  第六章 自律管理  第二十五条 基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。  第二十六条 基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。  第二十七条 基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。  第二十八条 基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。  第二十九条 基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。  第三十条 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、上海契石财富-六八七八-五零二七，公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通  报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：  (一)违反《证券投资基金法》及本办法规定;  (二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实;  (三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。  第三十一条 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。  第七章 附则  第三十二条 本办法自二0一四年二月漆日起施行，由基金业协会负责解释

3. 私募基金管理人备案的流程是什么

一、具体依据
《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
（一）工商登记和营业执照正副本复印件；
（二）公司章程或者合伙协议；
（三）主要股东或者合伙人名单；
（四）高级管理人员的基本信息；
（五）基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
（四）基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
二、简要流程
登录中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）资产管理综合报送平台，进行私募基金管理人登记和私募基金备案。系统网址为：https://ambers.amac.org.cn。
（一）私募投资基金管理人登记流程

（二）私募基金备案流程

三、信息公示
登记备案后，基金业协会将对外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需阅览私募基金管理人公示信息，请查看中国证券投资基金业协会官网。
四、特别说明
《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条规定，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
希望我的回答可以帮到你，有不明白的可以随时咨询我。

4. 私募基金管理人登记备案有哪些种类现在好操作吗

1.公司名称 私募基金管理人的名称应该规范,不能太随意；我们建议私募证券类可以取投资管理、基金管理、资产管理；股权类可以叫创业投资、股权投资、股权投资基金，淡然投资管理、资产管理、基金管理也可以适用股权；
2.经营范围区分不同类型，若根据基金业协会的要求，“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金；“股权投资”、“企业管理咨询”只适用于“私募股权基金”；
3.注册资本 我们建议最低1000万。这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务，是对方需要的普遍要求。关于时候资本到位的问题，基金业协会没有明确的要求，《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募股权类，若需要发产品找托管机构，券商就要求私募基金管理人最低实收资本到位500万以上；私募证券类则普遍要求最低应实缴注册资本1000万；
4.高管应具备基金从业资格 私募证券类的私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人等）均应当取得基金从业资格；私募股权类的私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格；

5. 私募基金管理人备案之前需要做哪些准备

一、基金管理人登记
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
二、基金备案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的
主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
三、人员管理
私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
四、备案时间及要求
私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
五、基金公司备案所需要的材料：
1.营业执照副本、
2.税务副本、
3.组代副本、
4.法人电子版、
5.股东信息（办理时需要号）
6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、
7.验资报告、
8.资质负责表、利润表。
9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。

6. 请问私募基金管理人登记备案条件及流程？

请问私募基金管理人登记备案条件及流程？
1、中国证券投资基金业协会是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。  4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。

7. 私募投资基金管理人为什么要登记备案

私募机构要发产品，势必要和外部各种形形色色的机构打交道，包括证券公司、期货公司等经纪商、信托公司或公募基金等通道方，银行或者第三方销售平台等资金方、销售渠道等。在产品筹备期，这些涉及的机构都会对私募管理人进行尽职调查，需要管理人提供相关材料。如连最起码的登记备案都没有，将找不到合作对象。

8. 私募基金管理人备案登记的资格要求都有哪些？

一、私募基金管理人的从业资格要求
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格。
根据当前备案的实践操作，私募基金（不区分股权或证券等）要求两名从业资格的高管即可。且若在提交法律意见书时还没有取得从业资格的，不妨碍提交备案申请，但要承诺在2016年12月31日取得从业资格。否则，根据我们的理解，在其他条件都符合的情况下，协会将可能予以通过备案，但会限制基金管理人发行产品。（依据2016年3月23日，中国基金业协会在上海举办《关于进一步加强私募基金管理人登记政策培训》时，主讲人中国基金业协会私募会员部主任董煜韬指出“已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，目前高管人员尚不具备从业资格的，仍可补提《私募基金管理人登记法律意见书》后首发产品；但高管人员必须在2016年12月31日前取得从业资格，法律意见书中对于高管人员的从业资格情况及考试报名情况等如实披露即可，可发表保留意见”）
二、私募基金管理人才有资格的取得方式
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
（一）通过基金从业资格考试；
（二）通过相关认定获得从业资格。
（1）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
（2）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
拟通过上述第（1）、（2）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。
（3）符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：
a.从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；
b.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
c.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；
d.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
（三）符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国基金业协会提交以下材料：
（1）个人资格认定申请书；
（2）个人基本情况登记表。
（四）相关证明材料
（1）符合上述条件a的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐
信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
（2）符合上述条件b的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
（3）符合上述条件c的，需提交有关组织部门出具的任职证明；
（4）符合上述条件d的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。