澳大利亚证券投资委员会的ASIC的性质

1. 澳大利亚证券投资委员会的ASIC的性质

ASIC政府性质和法律地位　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。

2. 澳大利亚证券投资委员会的ASIC的监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务 外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一，与澳大利亚证券交易所（Australian Stock Exchange---ASX）、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照（AFS Licence），外汇市场也不例外。在澳洲从事外汇市场的金融机构有：银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。正规的平台是必须具备（AFSL：澳大利亚金融业务许可证号）这个号码的，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的（ABN：澳大利亚商业注册代码，ACN：澳大利亚公司代码）的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码；但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码。 1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

3. 澳大利亚证券投资委员会的澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)

澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了各国投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。

4. 澳大利亚证券投资委员会ASIC的ASIC的监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务 外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一，与澳大利亚证券交易所（Australian Stock Exchange, 简称:ASX）、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照（AFS Licence），外汇市场也不例外。在澳洲从事外汇市场的金融机构有：银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。 1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

5. 澳大利亚证券投资委员会的ASIC监管查询方法

要查询某交易商是否受ASIC监管，仅需查询该公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定拥有ACN和ABN编号，反之则不然。如何查询某一家经纪商是否持有AFSL牌照1、登陆ASIC的官网，在网页右下角点击Professional registers（专业注册查询）。2、弹出AFSL查询页面。3、输入公司名称或AFSL编号，例如：中国银行澳洲分行（Bank Of China）牌照编号：287322，可在Family of Organisation Name中输入Bank Of China或者在Licence or Registration Number中直接输入中国银行澳洲分行的监管编号：287322，并在Select Register下拉选择点击Australian Financial Services Licence即选择查询AFSL号码，在页面右下角点击Search查询中国银行澳洲分行的AFSL编码。点击第一个结果BANK OF CHINA（AUSTRALIA）LIMITED。即可以看到受监管的详细信息，查询结果显示中国银行澳洲分行（Bank Of China）持有ASIC的AFSL金融服务牌照，生效日期是2005年08月10日。  点击下方的Licence Authorisation Conditions（牌照授权条件）中Conditions as at下面的加号+，打开后为减号-，可以查询该公司的营业范围，看是否允许有资格做相应的金融衍生品。

6. 澳大利亚证券投资委员会ASIC的ASIC简介

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明，并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构，对公司及企业进行设立及管理，并依法监管其大部分的运营工作。

7. 澳大利亚证券投资委员会ASIC的查询ASIC监管发方法

要查询某交易商是否受ASIC监管，仅需查询该公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定拥有ACN和ABN编号，反之则不然。如何查询某一家经纪商是否持有AFSL牌照（以下以AETOS和中国银行澳洲分行为例）1、登陆ASIC的官网（网址见扩展阅读）：2、 在网页右下角点击专业注册查询（Professional registers）：弹出AFSL查询页面：3.1、输入公司名称或AFSL编号，比如我们来看一看外汇交易商AETOS是否持有AFSL牌照，可在空框“Licence or Registration Number”一栏直接输入AETOS的监管编号313016，并在“Select Register ”一栏下拉选择一个，点击“Australian Financial Services Licence”即选择查询AFSL，在页面右下角，点击“Search”查询AETOS的AFSL编码。如图：之后，可以看到AETOS CAPITAL GROUP PTY LTD 这家公司受监管的详细信息：查询结果显示AETOS这家公司持有ASIC的AFSL金融服务牌照，生效日期是2007年10月12日。3.2、如果仅知道某个公司名称的关键词，如Bank Of China，也可在上面一步查询中，在空框“Family of Organisation Name”一栏中输入Bank Of China：然后在“Select Register”选择“AFSL”，点击“Search”查询结果。点击第一个结果“BANK OF CHINA (AUSTRALIA) LIMITED”，如图：即可看到相应信息，如下图：查询结果显示中国银行澳洲分行持有ASIC的AFSL金融服务牌照，生效日期是2005年08月10日。

8. 澳大利亚证券投资委员会ASIC的ASIC的优势

1、完善的政府职能，独立管理金融市场2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益7、通过新技术和流程提高服务水平 （一）所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)（二）所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）（三）ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉，并对违规交易商进行严格处罚，甚至吊销金融服务牌照AFSL（四）更严格的客户风险披露，要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等 （一）ACNACN = Australian Company Number，此编号为9位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。（二）ABNABN = Australian Business Number，此编号为11 位数字，即2位数+ACN编号，用于报税。（三）AFSLAFSL=Australian Financial Services Licence，也称为AFS Licence，意即金融服务牌照，此编号为6位数字，所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照。外汇交易商必备的AFS Licence金融服务牌照1、提供金融产品建议2、交易金融产品3、为金融产品做市4、经营一个注册过的金融业务5、提供托管或者存款服务凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC 申请并获得ASIC的牌照(或缩写为AFSL)。因此作为交易商而言，仅仅在ASIC 进行公司的注册是远远不够的，还须获得AFSL牌照，具体可在ASIC网站上详细查询该交易商的牌照信息和经营权限。ASIC监管的金融机构一览（部分附图）1、AETOS资本集团受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号：313016，监管时间： 2007年。2、澳大利亚证券交易所（ASX）受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号：225874，监管时间：2001年。3、中国银行澳洲分行（BOC）受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号：287322，监管时间：2005年。4、澳大利亚联邦银行（CBA）受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号：234945 ，监管时间：2003年。5、City Index澳洲受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号：345646，监管时间：2010年。6、FXCM澳洲受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号：309763，监管时间：2007年。7、IBFX澳洲受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号：363972，监管时间：2010年。8、嘉盛集团澳洲受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号：409617，监管时间：2011年。