根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括那些?

2024-05-16 22:06

1. 根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括那些?

根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动等。
根据《中华人民共和国证券法》第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第七十五条 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息:
(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增资的计划;
(三)公司股权结构的重大变化;
(四)公司债务担保的重大变更;
(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
(七)上市公司收购的有关方案;
(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
扩展资料:
《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
第四十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
第八十一条 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市。
第八十二条 禁止任何人挪用公款买卖证券。
第八十三条 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。
第八十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告。
参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括那些?

2. 根据我国证券法的规定,如何进行证券交易?证券交易中禁止的证券交易行为有哪些?

我国证券法禁止的证券交易行为主要有:1、内幕交易 
  2、操作市场
  3、虚假陈述
  4、欺诈客户
  5、信用交易
  6、在交易过程中被禁止的其他行为。

3. 如何理解我国法律禁止相关证券交易行为的意义?

如何理解我国法律禁止相关证券交易行为的意义?禁止相关的不合规的证券交易行为,能够引导市场的良性交易秩序,尤其是对于保护中小型投资者而言,这是非常必要的,由于中小型投资者普遍的专业知识有限,是一个相对弱势的投资群体,法律禁止相关证券交易行为,既能够保护投资者的投资权益,也能够使资本市场得到良性发展。目前我国法律禁止的证券交易行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述,如果不用法律禁止证券内幕交易,那么投资者的公平性就将完全无法体现,进而也就没有人敢进行证券的投资了,所以禁止内幕交易才能使证券市场透明化,从而维护证券市场的健康发展,其次某些大的资金会利用资金优势操纵市场,这是必须要制止的行为,否则中小投资者的利益将完全无法保障,最终损害的还是证券市场的健康发展,最后,上市公司有可能会对其公告或财报进行虚假描述,诱导投资者做出错误的判断,这也是必须要被法律禁止的,因为从根本上,这仍然是严重损害了投资者利益的行为,最终也使证券市场无法持续健康发展,可见,为了有一个健康的证券市场,为了维护证券市场良好的投资秩序,为了给投资者创造一个良好的投资环境,我国法律禁止掉相关违规证券交易就是必须要做的事情。

如何理解我国法律禁止相关证券交易行为的意义?

4. 证券法禁止交易的行为有哪几种?

1、内幕交易行为;
2、操纵市场行为;
3、制造虚假信息行为;
4、欺诈客户行为;
5、其他。

5. 简述证券的禁止交易行为?

《证券法》禁止的交易行为
1.内幕交易行为。内幕交易行为又称内线交易或知情交易,是指知悉证券交易内幕信息的知情人员,利用内幕信息自己买卖证券,建议他人买卖证券,或者泄露内幕信息使他人利用该信息买卖证券,从中牟利或者避免损失的行为。内幕交易行为必然会损害证券市场的秩序,因此《证券法》明文规定禁止这种行为。
2.操纵市场行为。操纵市场又称草丛行情,是指操纵人利用掌握的资金、信息等优势,采用不正当手段,人为的制造证券行情,操纵或影响证券市场价格,以诱导证券投资者盲目进行证券买卖,从而为自己谋取利益或者转嫁风险的行为。操纵市场行为必然会扭曲证券的供求关系,导致市场机制失灵,并会形成垄断,妨碍竞争,同时还会诱发过渡投机,损害投资者的利益,因此《证券法》严格禁止这种行为。
3.制造虚假信息行为,是指证券市场主体及其工作人员以及其他相关人员,作出虚假陈述、信息误导,或者编造并传播虚假信息,以影响证券交易的行为。为了使证券交易能够有序进行,《证券法》规定:“禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息;各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观,禁止误导;禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其上述人员、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。”
4.欺诈客户,是指在证券交易中,证券公司及其工作人员利用受托人的地位,进行损害投资者利益或者诱使投资者进行证券买卖而从中获利的行为。欺诈客户必然造成投资者利益的损害,最终将损害证券市场的健康发展。
5.其他禁止行为。在证券交易中,除了不得有上述行为外,《证券法》还规定了其他禁止从事的行为,其中有:禁止法人以个人名义开立账户买卖证券;禁止任何人挪用公款买卖证券;国有企业和国有资产控股企业不得炒作上市交易的股票等。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止性的交易,应当及时向证券监督管理机构报告。

简述证券的禁止交易行为?

6. 证券法禁止的交易行为有哪些

我国证券法禁止的证券交易行为主要有:1、内幕交易
2、操作市场
3、虚假陈述
4、欺诈客户
5、信用交易
6、在交易过程中被禁止的其他行为

7. 如何理解我国法律禁止相关证券交易行为的意义

1、禁止相关的不合规的证券交易行为,能够引导市场的良性交易秩序,尤其是对于保护中小型投资者而言,这是非常必要的,由于中小型投资者普遍的专业知识有限,是一个相对弱势的投资群体,法律禁止相关证券交易行为,既能够保护投资者的投资权益,也能够使资本市场得到良性发展。2、目前我国法律禁止的证券交易行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述,如果不用法律禁止证券内幕交易,那么投资者的公平性就将完全无法体现,进而也就没有人敢进行证券的投资了,所以禁止内幕交易才能使证券市场透明化,从而维护证券市场的健康发展。其次某些大的资金会利用资金优势操纵市场,这是必须要制止的行为,否则中小投资者的利益将完全无法保障,最终损害的还是证券市场的健康发展。最后,上市公司有可能会对其公告或财报进行虚假描述,诱导投资者做出错误的判断,这也是必须要被法律禁止的。3、因为从根本上,这仍然是严重损害了投资者利益的行为,最终也使证券市场无法持续健康发展,可见,为了有一个健康的证券市场,为了维护证券市场良好的投资秩序,为了给投资者创造一个良好的投资环境,我国法律禁止掉相关违规证券交易就是必须要做的事情。拓展资料:1、证券交易,英文Securities Transaction,是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,即证券的二级市场。2、证券交易一般分为两种形式:一种形式是上市交易,是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券;其证券能在证券交易所上市交易的公司,称为上市公司。另一种形式是上柜交易,是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。3、众多的股份有限公司发行了股票,但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易,必须按一定条件和标准进行审查,符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏,达不到标准,证券交易所可以停止其上市资格。

如何理解我国法律禁止相关证券交易行为的意义

8. 如何理解我国法律禁止相关证券交易行为的意义

可以理解为:1、禁止相关的不合规的证券交易行为,能够引导市场的良性交易秩序,尤其是对于保护中小型投资者而言,这是非常必要的,由于中小型投资者普遍的专业知识有限,是一个相对弱势的投资群体,法律禁止相关证券交易行为,既能够保护投资者的投资权益,也能够使资本市场得到良性发展。
2、目前我国法律禁止的证券交易行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述,如果不用法律禁止证券内幕交易,那么投资者的公平性就将完全无法体现,进而也就没有人敢进行证券的投资了,所以禁止内幕交易才能使证券市场透明化,从而维护证券市场的健康发展。
其次某些大的资金会利用资金优势操纵市场,这是必须要制止的行为,否则中小投资者的利益将完全无法保障,最终损害的还是证券市场的健康发展。
最后,上市公司有可能会对其公告或财报进行虚假描述,诱导投资者做出错误的判断,这也是必须要被法律禁止的。
3、因为从根本上,这仍然是严重损害了投资者利益的行为,最终也使证券市场无法持续健康发展,可见,为了有一个健康的证券市场,为了维护证券市场良好的投资秩序,为了给投资者创造一个良好的投资环境,我国法律禁止掉相关违规证券交易就是必须要做的事情。

拓展资料
《证券法》禁止的交易行为
1.内幕交易行为。内幕交易行为又称内线交易或知情交易,是指知悉证券交易内幕信息的知情人员,利用内幕信息自己买卖证券,建议他人买卖证券,或者泄露内幕信息使他人利用该信息买卖证券,从中牟利或者避免损失的行为。内幕交易行为必然会损害证券市场的秩序,因此《证券法》明文规定禁止这种行为。

2.操纵市场行为。操纵市场又称草丛行情,是指操纵人利用掌握的资金、信息等优势,采用不正当手段,人为的制造证券行情,操纵或影响证券市场价格,以诱导证券投资者盲目进行证券买卖,从而为自己谋取利益或者转嫁风险的行为。操纵市场行为必然会扭曲证券的供求关系,导致市场机制失灵,并会形成垄断,妨碍竞争,同时还会诱发过渡投机,损害投资者的利益,因此《证券法》严格禁止这种行为。

3.制造虚假信息行为,是指证券市场主体及其工作人员以及其他相关人员,作出虚假陈述、信息误导,或者编造并传播虚假信息,以影响证券交易的行为。为了使证券交易能够有序进行,《证券法》规定:“禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息;各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观,禁止误导;禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其上述人员、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。”
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